中信证券股份有限公司

        关于上海电气风电集团股份有限公司

(资料图)

上海证券交易所：

  根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等有关

法律、法规的规定，中信证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为正在

履行上海电气风电集团股份有限公司（以下简称“电气风电”、“上市公司”、

“公司”）持续督导工作的保荐机构，于近期对电气风电进行了现场检查，现将

检查情况报告如下：

  一、本次现场检查的基本情况

  （一）保荐机构

  中信证券股份有限公司

  （二）保荐代表人

  宋永新、龚远霄

  （三）现场检查时间

  （四）现场检查人员

  龚远霄、俞霄烨

  （五）现场检查内容

  公司治理及内部控制、信息披露、独立性、与关联方的资金往来、募集资金

使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资、公司经营状况以及承诺履行情

况等。

     （六）现场检查手段

  与上市公司董事长缪骏先生和董事会秘书、财务总监黄锋锋女士进行访谈；

现场察看上市公司的主要经营场所、募集资金投资项目的建设进度；查阅并复印

公司持续督导期间召开的历次三会文件；查阅并复印公司募集资金台账、募集资

金使用凭证等资料；查阅并复印公司本持续督导期内建立或修订的有关内控制度

文件；查阅上市公司定期报告、临时报告等信息披露文件；核查公司持续督导期

内发生的关联交易资料；检查公司及董事、监事和高级管理人员所做承诺及履行

情况。

     二、本次现场检查主要事项及意见

     （一）公司治理和内部控制情况

  现场检查人员访谈电气风电董事长缪骏先生和董事会秘书、财务总监黄锋锋

女士，现场查看了上市公司的主要管理场所，查阅、复制、记录了三会会议记录

和三会会议决议、信息披露文件、内部审计部门的相关报告和决议，查阅了公司

章程、公司治理的相关规章制度。

  经核查，保荐机构认为：本持续督导期内，电气风电的公司章程和公司治理

制度完备、合规，相关制度得到有效执行，公司的董事、监事和高级管理人员能

够按照有关规定的要求履行责任，内部控制制度得到有效执行。

     （二）信息披露情况

  根据对电气风电三会文件、会议记录的检查以及公司已披露的公告，并结合

对公司董事长缪骏先生和董事会秘书、财务总监黄锋锋女士的访谈，保荐机构认

为：本持续督导期内，电气风电真实、准确、完整地履行了信息披露义务，信息

披露不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。

     （三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来

情况

  经核查公司与控股股东、实际控制人及其他关联方的交易及资金往来情况，

并与公司董事长缪骏先生和董事会秘书、财务总监黄锋锋女士等进行访谈，保荐

机构认为：本持续督导期内，电气风电资产完整，人员、机构、业务、财务保持

独立，不存在关联方违规占有上市公司资金的情形。

  （四）募集资金使用情况

  电气风电首次公开发行募集资金已全部存放至募集资金专户，并分别与专户

开立银行及保荐机构签署了募集资金监管协议，保荐机构核对了募集资金专户对

账单及使用明细台账，并抽取了资金使用凭证，审阅了公司关于募集资金的相关

内部控制制度，核对了公司在本持续督导期间的募集资金账户对账单、大额资金

支付凭证。

  经核查，保荐机构认为：本持续督导期内，电气风电按照募集资金管理制度

对募集资金使用进行管理，公司募集资金均存放于募集资金专户，并已分别与保

荐机构以及专户银行签署了募集资金监管协议。公司募集资金不存在被控股股东

和实际控制人占用、不存在违规委托理财等情形，也不存在未经履行审议程序擅

自变更募集资金用途的情形。

  （五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况

  现场检查人员查阅了公司持续督导期内董事会、监事会、股东大会关于关联

交易、对外担保、重大对外投资的审议和决策文件、关联交易等事项的合同及相

关财务资料，对董事长缪骏先生和董事会秘书、财务总监黄锋锋女士进行访谈，

了解了公司的关联交易、对外担保、重大对外投资等情况。

  经核查，保荐机构认为：本持续督导期内，电气风电不存在违规关联交易，

不存在对外担保。重大对外投资情况如下：由全资子公司张掖市立陇新能源开发

有限公司在甘肃省张掖市高台北部滩百万千瓦风电基地投资建设400MW风电项

目，项目总投资预计为216,423万元，公司以自有资金对该子公司增资至65,000

万元。

  （六）经营状况

  保荐机构查阅了公司披露的定期报告，对公司董事长缪骏先生和董事会秘

书、财务总监黄锋锋女士进行访谈，并从公开信息查阅了同行业上市公司的相

关经营情况，了解近期行业及市场变化情况。

  经核查，保荐机构认为：自公司上市以来，公司经营模式未发生重大变化，

响，2022年全国海上风电装机总量较2021年有所回落；②公司部分市场区域的

订单交付进度有滞后，未能按计划实现产品销售收入。

  （七）保荐人认为应予以现场检查的其他事项

  无。

  三、提请上市公司注意的事项及建议

  建议公司董事、监事、高级管理人员和相关人员积极组织开展并加强上海证

券交易所科创板最新相关法规和规定的学习；同时请公司持续、合理安排募集资

金使用，有序推进募投项目的建设及实施，确保募投项目完成并实现预期收益；

提请公司管理层关注业绩下滑的情况及导致业绩下滑的因素，并积极采取有效应

对措施加以改善，同时按照相关规定要求履行信息披露义务。

  四、是否存在应当向中国证监会和上海证券交易所报告的事项

  本次现场检查未发现电气风电存在根据《证券发行上市保荐业务管理办法》

《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》《上海证券交易

所科创板股票上市规则》等相关规则规定应当向中国证监会或上海证券交易所报

告的事项。

  五、上市公司及其他中介机构的配合情况

  保荐机构持续督导现场检查工作过程当中，公司积极配合。

  六、本次现场检查的结论

  保荐机构按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督

导》的有关要求，对电气风电认真履行了持续督导职责，经过本次现场核查工作，

保荐机构认为：本持续督导期内，电气风电在公司治理及内部控制、信息披露、

独立性、与关联方的资金往来、募集资金使用、重大关联交易、对外担保、重大

对外投资、承诺履行情况等重大方面符合中国证监会、上海证券交易所的相关要

求。

查看原文公告