云南海合律师事务所 见证意见书
(资料图片仅供参考)
云南海合律师事务所
关于云南铝业股份有限公司
见 证 意 见 书
海合综（2023）第【83】号
云南铝业股份有限公司：
依照贵公司与本所签订的《常年法律顾问协议书》，本所
指派郭晓龙、周张悦律师出席贵公司于 2023 年 3 月 10 日召开
的 2023 年第一次临时股东大会（以下简称：本次大会）。本所
律师基于对本次大会的现场见证，依据《公司法》、《证券法》、
《上市公司股东大会规则》等法律、法规的规定，按照《律师
事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律
业务执业规则》，就本次大会的相关事项发表见证意见如下：
一、本次大会的召集及通知
本次大会系贵公司 2023 年第一次临时股东大会，由贵公司
董事会召集。贵公司董事会召集本次大会的书面通知于 2023
年 2 月 22 日刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日
报》及巨潮资讯网上。会议通知中列明了本次大会的基本情况、
议案的具体内容、现场会议登记方法、网络投票的时间及具体
__________________________________________________________________________________________ ___
地址：昆明市西山区前兴路蓝光昆仑中心 17 楼 电话：0871-63636121
云南海合律师事务所 见证意见书
操作方法等。本所律师认为，本次大会的召集及通知符合有关
法律、法规、深交所规定及贵公司《公司章程》的规定。
二、本次大会的召开
据本所律师现场见证，贵公司本次大会的现场会议于
距会议通知日已满 15 日。会议由公司董事长张正基先生主持，
会议主持人的资格合法。另外，据本所律师见证，本次大会还
同时采取现场会议与网络投票相结合的方式，通过深圳证券交
易所交易系统和互联网投票系统向全体股东提供网络投票平
台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。本
所律师认为，本次大会的召开符合有关法律、法规及贵公司《公
司章程》的规定。
三、出席本次大会人员的资格
据本所律师现场查验，出席本次大会现场会议的股东及股
东授权代表共计 11 人，代表股份 1,463,768,554 股，占公司股
份总数的 42.2084%，其资格均合法有效。贵公司的董事、监事、
高级管理人员参加了现场会议。根据深圳证券信息有限公司统
计并经贵公司确认，本次大会参加网络投票的股东共计 134 人，
代表股份 612,018,160 股，占公司股份总数的 17.6478%。以上
两部分合计，出席本次大会现场会议和参加网络投票的股东共
__________________________________________________________________________________________ ___
地址：昆明市西山区前兴路蓝光昆仑中心 17 楼 电话：0871-63636121
云南海合律师事务所 见证意见书
数的 59.8562%。经本所律师验证，出席本次大会股东的资格均
合法有效。
四、本次大会的表决程序及表决结果
据本所律师现场见证，提交本次大会审议及表决的议案共
票与网络投票两种方式对议案进行表决，关联股东回避。现场
会议由大会推举的 2 名股东代表计票、2 名职工监事代表监票，
收回的表决票数等于发出的表决票数，无人对表决结果提出异
议。网络投票的表决结果已经深圳证券信息有限公司及贵公司
确认。现场投票及网络投票的结果合计如下：
议案》的表决结果：
同意 2,074,785,814 股，占出席会议参与表决的所有股东
所持表决权 99.9518%；
反对 389,700 股，占出席会议参与表决的所有股东所持表
决权 0.0188%；
弃权 611,200 股，占出席会议参与表决的所有股东所持表
决权 0.0294%。
本所律师认为，本次大会的表决程序和表决结果真实有效。
根据现场会议和网络投票的结果，本次大会交付表决的此项议
案已获得通过。
__________________________________________________________________________________________ ___
地址：昆明市西山区前兴路蓝光昆仑中心 17 楼 电话：0871-63636121
云南海合律师事务所 见证意见书
同意 2,075,721,714 股，占出席会议参与表决的所有股东
所持表决权 99.9969%；
反对 65,000 股，
占出席会议参与表决的所有股东所持表决
权 0.0031%；
弃权 0 股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权
本所律师认为，本次大会的表决程序和表决结果真实有效。
根据现场会议和网络投票的结果，本次大会交付表决的此项议
案已获得通过。
《关于预计 2023 年日常关联交易的议案》 的表决结果：
同意 615,535,810 股，占出席会议参与表决的所有股东所
持表决权 99.9778%；
反对 136,956 股，占出席会议参与表决的所有股东所持表
决权 0.0222%；
弃权 0 股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权
本所律师认为，本次大会的表决程序和表决结果真实有效。
本议案为关联交易事项，关联方股东及股东授权代表已回避表
决。
根据现场会议和网络投票的结果，本次大会交付表决的此
__________________________________________________________________________________________ ___
地址：昆明市西山区前兴路蓝光昆仑中心 17 楼 电话：0871-63636121
云南海合律师事务所 见证意见书
项议案已获得通过。
决结果：
其中 4.1《选举张正基先生为公司非独立董事》：
同意 1,941,411,191 股，占出席会议参与表决的所有股东
所持表决权 93.5265%；
根据现场会议和网络投票的结果，张正基先生已当选公司
非独立董事。
其中 4.2《选举路增进先生为公司非独立董事》：
同意 1,947,688,430 股，占出席会议参与表决的所有股东
所持表决权 93.8289%；
根据现场会议和网络投票的结果，路增进先生已当选公司
非独立董事。
其中 4.3《选举许晶先生为公司非独立董事》：
同意 1,942,391,491 股，占出席会议参与表决的所有股东
所持表决权 93.5738%；
根据现场会议和网络投票的结果，许晶先生已当选公司非
独立董事。
其中 4.4《选举焦云先生为公司非独立董事》：
同意 1,942,014,002 股，占出席会议参与表决的所有股东
所持表决权 93.5556%；
__________________________________________________________________________________________ ___
地址：昆明市西山区前兴路蓝光昆仑中心 17 楼 电话：0871-63636121
云南海合律师事务所 见证意见书
根据现场会议和网络投票的结果，焦云先生已当选公司非
独立董事。
其中 4.5《选举陈廷贵先生为公司非独立董事》：
同意 1,942,401,491 股，占出席会议参与表决的所有股东
所持表决权 93.5742%；
根据现场会议和网络投票的结果，陈廷贵先生已当选公司
非独立董事。
其中 4.6《选举郑婷女士为公司非独立董事》：
同意 1,941,805,391 股，占出席会议参与表决的所有股东
所持表决权 93.5455%；
根据现场会议和网络投票的结果，郑婷女士已当选公司非
独立董事。
其中 4.7《选举李志坚先生为公司非独立董事》：
同意 1,942,384,503 股，占出席会议参与表决的所有股东
所持表决权 93.5734%；
根据现场会议和网络投票的结果，李志坚先生已当选公司
非独立董事。
本所律师认为，本次大会的表决程序和表决结果真实有效，
本议案采取累积投票制投票，根据现场会议和网络投票的结果，
本次大会交付表决的此项议案已获得通过。
五、结论
__________________________________________________________________________________________ ___
地址：昆明市西山区前兴路蓝光昆仑中心 17 楼 电话：0871-63636121
云南海合律师事务所 见证意见书
本所律师认为，贵公司本次大会的召集、召开、主持、出
席人员的资格、表决程序和表决结果均符合《公司法》、《上
市公司股东大会规则》等现行法律、法规、深交所监管规则及
贵公司《公司章程》的规定，所形成的决议合法有效。
__________________________________________________________________________________________ ___
地址：昆明市西山区前兴路蓝光昆仑中心 17 楼 电话：0871-63636121
云南海合律师事务所 见证意见书
（本页无正文，为《云南海合律师事务所关于云南铝业股份
有限公司 2023 年第一次临时股东大会的见证意见书》签字盖章
页）
云南海合律师事务所 律 师 郭晓龙
周张悦
__________________________________________________________________________________________ ___
地址：昆明市西山区前兴路蓝光昆仑中心 17 楼 电话：0871-63636121
查看原文公告